I promotori finanziari sono soggetti ai quali devono ricorrere le società di intermediazione mobiliare (SIM) e le banche, nel caso di offerta fuori sede di strumenti finanziari o di servizi di investimento.

Si tratta di una figura professionale disciplinata per la prima volta dalla l. il 2 Gennaio 1991  n°1 istituita delle SIM. Attualmente la materia è disciplinata dagli art. 30,31 e 32 del d.lgs. del 1998 numero 58 (t.u. delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria).

I promotori finanziari possono assumere le veste di dipendenti, agenti o mandatari di una SIM o di una Banca e debbono essere iscritti in un apposito albo tenuto dalla Consob. Essi devono essere in possesso di particolari requisiti di professionalità e onorabilità stabiliti dal Ministero del Tesoro. I requisiti di professionalità devono essere accertati sulla base di criteri valutativi che tengano conto anche delle precedenti esperienze professionali o in base a esame.

Nei rapporti cn la clientela devono seguire le regole di presentazione e di comportamento stabilite dalla stessa Consob al fine di tutelare l'interesse dei risparmiatori. Essi, unitamente alle società nel cui interesse prestano la propria opera, sono sottoposti a vigilanza da parte della Consob. Le SIM e le banche sono responsabili in solido di eventuali danni arrecati a terzi dai promotori finanziari nello svolgimento degli incarichi loro affidati. Tutto quello che c'è da sapere su Promotori Finanziari e le Reti su Advisor Online.

BANCA MEDIOLANUM.png

17/10/2019

Banca Mediolanum, 35 nuovi professionisti

di Greta Bisello

La rete dei family banker si è rafforzata tra luglio e settembre, ecco chi sono i nuovi acquisti

Moris Franzoni.jpg

17/10/2019

Franzoni (Credem): le sinergie con la banca fanno crescere del 40% il portafoglio dei CF

di Marcella Persola

Si è tenuto a Milano il 7 e l’8 ottobre un incontro dedicato alla prima linea manageriale della rete di consulenti finanziari di Credem. Il focus dell’incontro ha riguardato temi strategici di business e di programmazione commerciale

CREDEM.png

16/10/2019

Credem, Giglioni nuovo direttore marketing strategico

di Redazione Advisor

L’area si occupa delle strategie commerciali e dei modelli di servizio del gruppo sulla clientela corporate e retail, oltre al presidio e allo sviluppo di servizi e prodotti bancari

CREDEM.png

16/10/2019

Credem, Giglioli nuovo direttore marketing strategico

di Greta Bisello

L’area si occupa delle strategie commerciali e dei modelli di servizio del gruppo sulla clientela corporate e retail, oltre al presidio e allo sviluppo di servizi e prodotti bancari

Generali.png

16/10/2019

Banca Generali completa l’acquisto di Valeur Fiduciaria SA

di Redazione Advisor

​L’operazione si inserisce nel più ampio percorso di internazionalizzazione e di crescita avviato dal gruppo nel settore del private banking

mostra-generali.jpg

14/10/2019

“Meraviglie nascoste” nella torre Hadid di Banca Generali

di Greta Bisello

Fino al 15 novembre è possibile visitare la mostra del fotografo Stefano Guindani in collaborazione con il FAI

alliancebernstein.jpg

10/10/2019

AllianceBernstein, nuovo fondo per Banca Generali

di Redazione Advisor

E' il LUX IM - AB AMALIA(i), una strategia multi asset che punta a offrire un reddito interessante e una crescita del capitale nel lungo termine

Mossa-Gian-Maria.jpg

09/10/2019

Banca Generali, crescita sostenuta dell'advisory

di Marcella Persola

Il mese di chiude con una raccolta netta positiva per 309 milioni. Forte l'ambito assicurativo protagonista anche della transizione verso nuovi contenuti ibridi del gruppo. La consulenza evoluta raggiunge i 4,5 miliardi di masse con...

Donne_Trento.jpg

04/10/2019

Donne e Finanza: un binomio vincente

di Marcella Persola

Una serata dedicata alle donne della finanza in una location tra le più suggestive di tutto il Nordest: è il riassunto di "La finanza con gli occhi delle donne", l'evento organizzato da Banca Generali Private in collaborazione con Confindustria che si è tenuto ieri sera nella sede di Cantine Ferrari a Trento.

euromobiliare.png

04/10/2019

Banca Euromobiliare, un grande evento nel centro di Roma

di Redazione AdvisorPrivate

All’evento è intervenuto il presidente di Credem (che controlla al 100% Banca Euromobiliare) Lucio Igino Zanon di Valgiurata

GIULIANILIBERAIMPRESA.jpg

25/09/2019

Azimut sarà la "Blackstone" Made in Italy

di Francesco D'Arco

Questo importante tassello di crescita che nei nostri piani al 2024 vale almeno dieci miliardi di euro

Natixis-IM.jpg

16/09/2019

Natixis IM e Credem per un nuovo accordo di distribuzione

di Greta Bisello

La partnership prevede il collocamento di 46 fondi che vanno dai prodotti azionari growth, flessibili, obbligazionari e multiasset e non solo...

Giuliani-Pietro2.jpg

09/09/2019

Azimut, da inizio anno raccolta netta a 3,4 miliardi

di Redazione Advisor

Nel mese di agosto la raccolta netta è stata di circa 189 milioni di euro. La soddisfazione di Giuliani

MassimoDoris.jpg

06/09/2019

Mediolanum, il credito si avvicina a 1,5 miliardi

di Redazione Advisor

Mentre la raccolta totale dall'inizio dell'anno è pari a 2,6 miliardi di euro. Di questi 2 sono frutto del risparmio gestito.

51295_credemgiusta_medium.png

06/09/2019

Credem, via libera all'incorporazione di Credem International

di Redazione Advisor

La fusione sarà sottoposta all’approvazione del Consiglio di Amministrazione del Credito Emiliano.

Le ultime da Advisor Professional

Il futuro è ESG

Per effettuare una valutazione completa di un’azienda occorre andare oltre gli aspetti finanziari e analizzare le performance relative a specifici ...

Continua a leggere...